1、轉(zhuǎn)包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的行為。
2、違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項(xiàng)工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。主要包括：施工單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位;工程承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，施工單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成;施工單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位;分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包等情形。
3、**，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。
二、法律風(fēng)險(xiǎn)
(一)民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
1、轉(zhuǎn)包、違法分包及**合同的風(fēng)險(xiǎn)
(1)施工單位在承包工程后將工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、違法分包給其他單位和個(gè)人或允許其他單位和個(gè)人通過(guò)**形式借用其建筑企業(yè)資質(zhì)承攬工程，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第一條規(guī)定，施工單位與轉(zhuǎn)包人、違法分包人及**人(以下簡(jiǎn)稱;實(shí)際施工人;)簽訂的合同無(wú)效，合同對(duì)雙方不具有法律約束力，在實(shí)際施工人工期、質(zhì)量等方面存在違約的情形下，施工單位無(wú)法依據(jù)合同約定要求實(shí)際施工人承擔(dān)違約責(zé)任。
(2)雖然合同無(wú)效后施工單位仍可以向?qū)嶋H施工人主張賠償損失，但實(shí)踐中由于建設(shè)工程的復(fù)雜性，施工單位較難舉證證明實(shí)際施工人給其造成損失的準(zhǔn)確數(shù)額或計(jì)算方法。即使施工單位能舉證證明實(shí)際損失的金額，如實(shí)際施工人僅為自然人，經(jīng)濟(jì)能力有限，對(duì)其給施工單位造成的損失的賠償能力亦不足。且依據(jù)《合同法》第五十八條;有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;之規(guī)定，因合同無(wú)效施工單位與實(shí)際施工人均存在過(guò)錯(cuò)，實(shí)際施工人也僅需承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)相對(duì)應(yīng)部分的損失，施工單位的損失有可能得不到全額賠償。
(3)實(shí)踐中，施工單位與實(shí)際施工人簽訂的合同通常按照總承包合同價(jià)款扣除一定比例的;管理費(fèi);方式結(jié)算。在這種情況下，因合同無(wú)效，雙方就工程結(jié)算發(fā)生糾紛;管理費(fèi);有可能被法院認(rèn)定為違法所得而不被支持。
2、總承包合同風(fēng)險(xiǎn)
(1)施工單位作為總承包單位與發(fā)包人簽訂總承包合同，需就包括實(shí)際施工人所承建的工程在內(nèi)的全部工程的工期、質(zhì)量等對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任，雖因?qū)嶋H施工人的原因?qū)е鹿こ坦て?、質(zhì)量違約，但仍應(yīng)由施工單位向發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
(2)施工單位將工程轉(zhuǎn)包、違法分包給實(shí)際施工人，可能違反施工單位與發(fā)包人簽訂的總承包合同中不得轉(zhuǎn)分包的約定，將承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)實(shí)際施工人可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十六條 ;實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人;之規(guī)定，提起包括發(fā)包人在內(nèi)為被告的訴訟，造成施工單位與發(fā)包人之間關(guān)系緊張、發(fā)包人以訴訟為由停止支付工程款并要求施工單位需賠償訴訟給發(fā)包人造成的損失等風(fēng)險(xiǎn)。
3、勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)
依據(jù)勞動(dòng)和社會(huì)保障部《關(guān)于確立勞動(dòng)關(guān)系有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條;建筑施工、礦山企業(yè)等用人單位將工程(業(yè)務(wù))或經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對(duì)該組織或自然人招用的勞動(dòng)者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔(dān)用工主體責(zé)任;之規(guī)定，如施工單位將工程交給不具備用工主體資格的實(shí)際施工人施工，對(duì)實(shí)際施工人招用的農(nóng)民工，由施工單位承擔(dān)工傷、欠薪等用工主體責(zé)任。
(1)不具備用工主體資格的實(shí)際施工人無(wú)法與農(nóng)民工簽訂勞動(dòng)合同，施工單位作為用工主體，存在需要依據(jù)《勞動(dòng)合同法》第八十二條;用人單位自用工之日起超過(guò)一個(gè)月不滿一年未與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付二倍的工資;之規(guī)定向農(nóng)民工支付雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)不具備用工主體資格的實(shí)際施工人無(wú)法給農(nóng)民工交納社會(huì)保險(xiǎn)，如發(fā)生工傷，無(wú)法享受工傷保險(xiǎn)待遇，施工單位作為用工主體，將按照《工傷保險(xiǎn)條例》規(guī)定的工傷保險(xiǎn)待遇項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)支付費(fèi)用。
(3)《建設(shè)領(lǐng)域農(nóng)民工工資支付管理暫行辦法》第十二條規(guī)定;工程總承包企業(yè)不得將工程違反規(guī)定發(fā)包、分包給不具備用工主體資格的組織或個(gè)人，否則應(yīng)承擔(dān)清償拖欠工資連帶責(zé)任;，如不具備用工主體資格的實(shí)際施工人欠付農(nóng)民工勞動(dòng)報(bào)酬的，施工單位有承擔(dān)欠薪連帶責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。
4、其他合同風(fēng)險(xiǎn)
(1)**人對(duì)外采購(gòu)(租賃)設(shè)備、材料，或?qū)⒐こ淘俎D(zhuǎn)包或違法分包，在**人逾期付款的情況下，**人的合同相對(duì)方有可能基于施工單位作為工程總承包人且具有較強(qiáng)的付款能力的考量，將施工單位訴至法院，主張**人有代理權(quán)或其行為構(gòu)成表見(jiàn)代理，要求施工單位承擔(dān)付款責(zé)任。
(2)**人將工程再轉(zhuǎn)包或違法分包的，**人轉(zhuǎn)分包合同的合同相對(duì)方還可依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十六條規(guī)定將施工單位、**人和發(fā)包人作為共同被告，要求施工單位承擔(dān)工程款的支付責(zé)任。
(二)行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
1、施工單位將工程轉(zhuǎn)包、違法分包或**的，建設(shè)行政主管部門可依據(jù)《建筑法》第六十七條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條及《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》第十三條規(guī)定對(duì)施工單位進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰，具體包括：責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款0.5%以上1%以下的罰款;責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū)。
2、除上述行政處罰外，建設(shè)行政主管部門還可依據(jù)《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》十四條規(guī)定對(duì)施工單位采取相應(yīng)的行政管理措施。
3、建設(shè)行政主管部門還可依據(jù)《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》十四五條規(guī)定將施工單位的違法行為和處罰結(jié)果記入單位或個(gè)人信用檔案，同時(shí)向社會(huì)公示，并逐級(jí)上報(bào)至住房城鄉(xiāng)建設(shè)部，在全國(guó)建筑市場(chǎng)監(jiān)管與誠(chéng)信信息發(fā)布平臺(tái)公示。
(三)刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)目前的刑法雖未對(duì)轉(zhuǎn)包、違法分包、**等違法行為做出刑事處罰的規(guī)定，但如實(shí)際施工人偷工減料、違反規(guī)章制度、冒險(xiǎn)作業(yè)、降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成死亡一人以上或者重傷三人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失一百萬(wàn)元以上或其他造成嚴(yán)重后果的，依據(jù)《刑法》第137條規(guī)定：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金;后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金，可以工程重大安全事故罪追究施工單位刑事責(zé)任。
三、防范措施
為保障施工單位的合法權(quán)益，以及免受行政、刑事處罰，建議施工單位應(yīng)努力避免轉(zhuǎn)包、違法分包及**的行為，施工單位可以從以下幾個(gè)方面予以防范：
(一)轉(zhuǎn)包
1、施工單位不得將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人;或?qū)⑵涑邪娜抗こ讨庖院?，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的;或以合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個(gè)人施工的。
2、施工單位應(yīng)在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及派駐項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，并對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行組織管理。
(二)分包
1、嚴(yán)格審核分包人的建筑企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證，避免將工程分包給不具有相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可證的單位和個(gè)人。
2、建立規(guī)范的合同臺(tái)賬制度，對(duì)總承包合同中關(guān)于分包的約定進(jìn)行梳理，避免出現(xiàn)違反總承包合同約定的分包情形。如果總承包合同不允許分包但已實(shí)際分包的，施工單位應(yīng)在在分包后及時(shí)獲得發(fā)包人的明示或默示的認(rèn)可。
3、不得將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位和個(gè)人，或者將分包所得工程再分包。
(三)**
1、不得出借資質(zhì)給其他單位和個(gè)人用以對(duì)外承接工程。
2、分清**與內(nèi)部承包。如果采用內(nèi)部承包方式的，施工單位應(yīng)與項(xiàng)目經(jīng)理等內(nèi)部承包人簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同及交納社保，并在資金、技術(shù)、設(shè)備、人力等方面給予內(nèi)部承包人支持，避免出現(xiàn);名為內(nèi)部承包實(shí)為**;的情形。
如果實(shí)在無(wú)法避免將工程交由實(shí)際施工人施工的，筆者建議：
1、建議施工單位對(duì)實(shí)際施工人的資信進(jìn)行審查，盡量選擇信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)、有良好合作經(jīng)歷的實(shí)際施工人。
2、加強(qiáng)對(duì)實(shí)際施工人的管理，對(duì)實(shí)際施工所承包工程的工期及質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，避免出現(xiàn)工期延誤或質(zhì)量不合格等情形;要求實(shí)際施工人嚴(yán)格按照安全規(guī)范施工，避免發(fā)生安全責(zé)任事故;對(duì)實(shí)際施工人的材料、設(shè)備款項(xiàng)支付進(jìn)行跟蹤，避免出現(xiàn)逾期付款的行為;對(duì)農(nóng)民工工資的支付進(jìn)行監(jiān)督，避免發(fā)生欠薪、農(nóng)民工事件。
3、要求實(shí)際施工人提供人保或物保，為實(shí)際施工人在合同項(xiàng)下的債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任，以增強(qiáng)實(shí)際施工人的履約擔(dān)保，避免實(shí)際施工人怠于履行合同或出現(xiàn)無(wú)力賠償?shù)那樾巍?/p>
